Групп компанийн хэмжээнд хууль тогтоомж, зохицуулагч байгууллагаас тавьсан эрсдэлийн шаардлагыг тодорхойлж, хэрэгжилтийг хангуулах Эрсдэлийн удирдлагын бодлого, журам, зааврыг боловсруулах, хэрэгжилтийг хангуулах, сайжруулах Эрсдэлийн үнэлгээ хийх, сайжруулах ажлын төлөвлөгөөг боловсруулж, хэрэгжилтэд хяналт хийх, тайлан мэдээ гаргах Группын хэмжээнд эрсдэлийн соёлыг бүрдүүлэх, төлөвшүүлэх, сургалт зохион байгуулах
Хөрөнгийн зах зээлийн бүтээгдэхүүн үйлчилгээг харилцагчдад борлуулах, шинэ харилцагчдыг татах; Харилцагчдын үнэт цаас худалдах, худалдан авах захиалгыг хүлээн авах;
Групп компанийн хэмжээнд мөрдөх хууль тогтоомж, зохицуулагч байгууллагаас тавьсан шаардлага, мөрдөх ёстой хэм хэмжээний хэрэгжилтийг хангуулах Комплаенсын бодлого, журам, зааврыг боловсруулах, хэрэгжилтийг хангуулах Группын хэмжээнд комплаенсын эрсдэлийн удирдлагын тогтолцоог бий болгох, эрсдэлийн аппетит, лимитийг тогтоож, хэрэгжилтэд хяналт хийх Групп компанийн хэмжээнд комплаенсийн соёлыг бүрдүүлэх, төлөвшүүлэх, сургалт зохион байгуулах
Нэгдлийн охин компаниудын үйл ажиллагаа, хууль, дүрэм журмын нийцэлд аудит хийж, дүгнэлт гаргах, зөвлөмж өгөх, удирдлагуудад тайлагнах Нэгдлийн охин компаниудын санхүүгийн тайлагнал болон татвар, нийгмийн даатгалын тайлангуудад аудит хийж, дүгнэлт гаргах, анализ шинжилгээ хийх Оновчтой, хэрэгжүүлэх боломжтой зөвлөмж өгөх, биелэлтийг хангах